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              關于居間人管理,中期協重申五點要求!2693人完成居間人信息登記

              為切實保護投資者合法權益,中期協在2022年第一個工作日發布關于進一步加強居間人管理的通報,就居間人管理工作重申五點要求,明確期貨公司應承擔居間人名下客戶投訴處理的首要責任;中期協將視情節輕重,對違規公司采取限制其合作居間人登記、紀律處分等自律管理措施;拒不配合妥善解決投訴糾紛的居間人也將被中期協納入關注名單。


              同日,中期協通報自去年11月1日上線的中期協居間人信息登記管理系統運行情況。截至2021年12月底,系統上線2個月來,共有10943名居間人通過系統報名參加職業培訓,其中6104人完成培訓,2693人完成居間人信息登記。


              中期協重申居間人管理五點要求


              據了解,自中期協9月10日發布實施《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(下稱《辦法》)以來,有關機構居間人的投訴明顯增多,投訴行為主要集中于居間人誘導投資者開戶、居間人“帶單、喊單”導致投資者虧損等。因在居間人管理上存在漏洞、未對居間人實施有效管理、內部控制存在較大缺陷等問題,目前已有期貨公司及其高管、分支機構相繼被采取各類行政監管措施。


              為此,中期協就居間人管理工作重申五點要求。具體如下:


              一是對于《辦法》發布前,因存在《辦法》禁止性行為而引起投資者投訴并且與期貨公司居間合同期滿的居間人,期貨公司應積極協助、引導投資者采取司法、仲裁、調解等方式解決其與居間人間的糾紛。


              二是因存在《辦法》禁止性行為而引起投資者投訴并且與期貨公司存續居間合同的居間人,期貨公司應按照居間合同約定,采取切實有效的措施督促居間人積極處理投資者投訴,化解糾紛,并做好記錄。


              三是期貨公司應當留存能夠確定居間人及相關人員身份的信息,并提示投資者留存相關證據材料,例如:居間人姓名/名稱、法定代表人/負責人/經辦人員姓名等相關信息、投資者與居間人之間簽署的協議/居間人提供的承諾、網絡聊天記錄等。 


              四是過渡期結束前,對于機構居間人(含經辦人員)及尚未在協會居間人信息登記管理系統登記的自然人居間人,拒不配合妥善解決投訴糾紛的,中期協將其納入關注名單,為期貨公司選擇居間合作對象提供參考。相關人員在中期協居間人信息登記管理系統登記時,中期協將采取提示或限制措施。對于雖已完成系統登記但拒不配合妥善解決投訴糾紛的自然人居間人,中期協將依照《辦法》規定將其納入提示名單、失信名單。


              五是期貨公司應當審慎選擇合作的居間人,防范利益輸送等風險,切實保護投資者合法權益。期貨公司應承擔居間人名下客戶投訴處理的首要責任,對于不切實履行居間人管理責任,違反過渡期安排的期貨公司,中期協將視情節輕重,對公司采取限制其合作居間人登記、紀律處分等自律管理措施。


              “中期協發布的通知強調了期貨公司應留存相關居間人信息并提醒客戶留存一些關鍵的證據信息,這有利于后續出現問題客戶投訴時提供有利證據,同時也能夠加強期貨公司提醒客戶防范相關風險的意識,對保護保護投資者權益和期貨公司都有積極意義!比A融融達期貨經紀業務管理總部總經理秦園春在接受期貨日報記者采訪時表示,同時通知還提到對于拒不配合妥善解決投訴糾紛的居間人,中期協將其納入關注名單也便利了期貨公司選擇信用良好的居間人,進而有利于后續公司展業。


              物產中大期貨副總經理、首席經濟學家景川表示,在居間新規對期貨居間業務進行事先、事中以及事后全面管控的基礎上,中期協此次針對居間新規發布以來所出現的各類問題,對期貨居間人的一系列不合規行為再次進行具體規范,體現了以信用管理為抓手,凈化市場生態、加強保護投資者權益的原則。其中,中期協表示對期貨公司相關違規行為采取相應的紀律處分措施,這不僅與行政監管層面的期貨公司分類評價制度進行了有機結合,也在一定程度上提高了行業門檻、約束了居間亂象。


              目前已有2693人完成居間人信息登記


              據悉,為保障居間新規的有效落地執行,提升居間人自律管理效能,中期協在去年同步推進居間人信息登記管理系統開發建設、培訓課程開發、投訴調解平臺建設、資格考試服務等相關系列工作。中期協居間人信息登記管理系統于去年11月1日正式上線運行。


              中期協最新統計數據顯示,截至去年12月底,系統上線2個月來,10943名居間人通過系統報名參加職業培訓,其中6104人完成培訓,2693人完成居間人信息登記。


              從目前居間人信息登記情況來看,景川表示,與此前統計的4萬多人的居間人相比,目前參加職業培訓的僅有四分之一,而完成登記的也僅為居間人隊伍的一小部分。


              秦園春告訴記者,按照疫情防控要求,從去年10月底開始中期協多次調整期貨從業人員資格考試城市,相繼取消了超10個城市的考試,在很大程度上影響了新增登記居間人的數量。


              在景川看來,目前參與完成居間人信息登記的人數并不是很多,這固然與疫情期間培訓和考試受限有關,但同時也說明過去的居間人隊伍的確存在大量的不合格、不真實甚至違法違規行為,充分說明了中期協進一步整頓和規范期貨行業居間亂象的必要性和緊迫性。


              據了解,11月1日正式上線運行的居間人信息登記管理系統構建了以保護投資者利益為核心的居間人個人執業檔案,是一個涵蓋居間人信息公示、持續培訓、合規監督、信用記錄等全流程、動態化的管理系統。同時,為提升居間人的合規意識和專業水平,中期協針對居間人開設了四門職業培訓課程,內容包括《辦法》內容介紹、案例解讀、信義義務、投資者適當性制度等,完成全部課程學習并正確作答45道以上考題(共計50道)的居間人,才視為完成培訓。


              根據居間新規規定,與期貨公司開展居間合作的居間人須符合取得期貨從業人員資格考試成績合格證、已完成中期協要求的培訓課程等條件。中期協日前發布公告稱,將于2022年5月、7月、9月組織三次期貨從業人員資格統一考試,2022年期貨從業資格考試將先行開放期貨公司及開展中間介紹業務的證券公司集體報名,再開放個人報名:5月期貨考試集體報名時間為2022年5月9—11日,個人報名時間為2022年5月12—15日;7月期貨考試集體報名時間為2022年6月13—15日,個人報名時間為2022年6月16—19日;9月期貨考試集體報名時間為2022年8月15—17日,個人報名時間為2022年8月18—21日。

               

              來源:期貨日報

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